Weitere Fragen zu Incentive Stock Options. Find Out More. Für allgemeine Informationen, fordern Sie Michael Grey s Artikel über die steuerlichen Auswirkungen von Anreizaktien Optionen Oder, schauen Sie sich unser Buch, Geheimnisse der Steuerplanung für Mitarbeiter Aktienoptionen, Stock Grants und ESOPs, von Michael Grey, CPA. Michael Gray bedauert, dass er nicht mehr direkt E-Mail-Fragen von unseren Lesern beantworten kann, die hier geschrieben wurden. Er beantwortet ausgewählte E-Mail-Fragen in Michael Gray, CPA s Option Alert als Zeit - und Raumfahrt Sie erhalten Informationen darüber, wie Um eine Frage zu stellen, wenn Sie abonnieren. Wollen Sie wissen, wann diese Seite aktualisiert wird. Für unsere neuesten Antworten auf Leser Fragen, abonnieren Sie unseren Newsletter, Michael Gray, CPA s Option Alert, mit dem Formular unten sind geschlossen. Unser Newsletter Für Mitarbeiter-Aktienoption Inhaber. Subscribe jetzt durch Ausfüllen der unten Form. 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Was ist OptionenXpress optionsXpress ist ein Pionier In Online-Aktien, Optionen und Futures-Brokerage-Service an den selbstgesteuerten Investor Wir wurden von einem erfahrenen Management-Team gegründet, das sich für die Bereitstellung von Investoren mit einem innovativen, führenden Handelsumfeld einsetzt. Zurück nach oben Wie lange sind Sie schon im Geschäft Februar 2000, und wir öffneten unsere Website am 22. November 2000 Zurück nach oben Wo sind Sie physisch gelegen. Unser Hauptbüro ist an der folgenden Adresse.150 S Wacker, 12. Stock Chicago, Illinois 60606 Zurück nach oben Wie sind Konten geschützt?.optionsXpress ist Mitglied der SIPC der Securities Investor Protection Corporation, die vor Verlusten durch den finanziellen Ausfall des Broker-Händlers schützt, aber nicht gegen Verluste aus Abschreibungen in einem Wert der Wertpapiere. Ihre OptionenXpress Konten sind durch SIPC bis zu 500.000 geschützt Einschließlich bis zu 250.000 für Bargeldansprüche. Zusätzlich, auf eigene Initiative und ohne zusätzliche Kosten für Sie, hat OptionsXpress überschüssige SIPC Abdeckung bietet Ihr Konto zusätzlichen Account-Schutz über die Standard-SIPC Grenzen OptionenXpress Überschuss SIPC Politik deckt in der Summe bis zu 100.000.000 Unterliegen einer Höchstgrenze von 24.500.000 pro Kunde, 900.000 davon kann bar sein. Zurück nach oben Sind die Gelder in den Einlagenkonten versichert. Ja Ihre Gelder werden in die teilnehmenden Einlagenkonten gefegt und für die Einlagensicherung von FDIC bis zu einer Gesamtsumme zugelassen Von 250.000 Kapital - und abgegrenzten Zinsen pro Einleger in den meisten versicherbaren Kapazitäten, z. B. Einzel-, Gemeinsame, etc., wenn sie mit allen anderen Einlagen in der gleichen versicherbaren Kapazität bei einer Bank zusammengefasst sind. Zum Beispiel sind die Gelder in den Einlagenkonten einer Bank, die von einer Person gehalten werden, versichert Bis zu 250.000, und Gelder in den Einlagenkonten bei einer Bank, die gemeinsam von zwei oder mehr Personen gehalten werden, sind bis zu 250.000 pro Miteigentümer 500.000 pro Konto versichert. Für IRAs und bestimmte andere selbstgesteuerte Ruhestandskonten sind Mittel in den Einlagenkonten förderfähig Für die Einzahlungsversicherung bis zu 250.000 Kapital und aufgelaufenen Zinsen pro Einleger in der Summe Für weitere Informationen, sehen Sie bitte unsere Cash Features. Back nach oben Wie kontaktiere ich OptionsXpress während der Geschäftszeiten Sie können uns unter 888 280 8020 oder 312 629 5455 anrufen Auch chatten Sie online mit Kundenservice oder Trading-Mitarbeiter mit unserem Back to top. Trade von Ihrem Computer zu Hause oder unterwegs, und folgen Sie Ihren Wertpapieren in Echtzeit. Do bieten Ihnen alle Handelsberatung. Was Handelsprodukte bietet OptionenXpress Angebot. Was Arten von pädagogischen Dienstleistungen sind verfügbar. Kann bekomme ich streaming quotes. Do Sie bieten jede Handelsberatung Nein Unsere Konten sind für selbstgesteuerte Investoren Wir beschäftigen Makler, um Ihnen mit technischen Fragen zu helfen, sowie andere allgemeine Fragen in Bezug auf Strategie und Handel Darüber hinaus , Unsere Vertreter können pädagogische Unterstützung und kostenlose Broker-assisted Trades, aber sie bieten keine Handelsempfehlungen Zurück nach oben Welche Handelsprodukte bietet optionsXpress Angebot Wir bieten Handel mit Futures, Investmentfonds, Aktien, Aktien - und Indexoptionen, ETFs und Anleihen alle auf ONE-Plattform Zurück nach oben Welche Arten von Bildungsangeboten verfügbar sind Zusätzlich zu einer vollständigen Palette von kostenlosen Curriculum-basierten Tutorials und On-Demand-Webinaren bieten wir auch Live-Webinare und gelegentliche Workshops vor Ort. Nach oben Kann ich bekommen Streaming-Zitate Ja OptionenXpress Kunden haben Zugriff auf unbegrenzte Tick-by-Tick Streaming Echtzeit-Zitate für Aktien, Optionen und Futures Zurück zum Seitenanfang. Opening ein Konto ist einfach Finden Sie alles, was Sie wissen müssen, bevor Sie beginnen. Is gibt es einen Mindestbetrag Erforderlich, um ein Konto zu eröffnen. Wie übertrage ich ein Konto in optionsXpress. Do Sie öffnen Konten für Menschen außerhalb der U. Why muss ich persönliche Informationen zu öffnen, um ein optionsXpress Konto zu öffnen. Was sind die Anforderungen, wenn ich ein Regierungsfoto zur Verfügung stellen ID. Was ist der Unterschied zwischen einem Geldkonto und einem Bargeld-Optionskonto. Welches Niveau des Optionshandels wird ein Kunde genehmigt werden. Wie sind Konten geschützt. Wenn ich ein Konto online eröffne, muss ich noch in paperwork. Can senden Ich faxen oder per E-Mail mein Konto Papierkram. Welche Arten von Konten bieten Sie an. Wenn wird ein Konto bereit für den Handel. Ist dort ein Mindestbetrag erforderlich, um ein Konto zu eröffnen Wir haben keine Mindesteinzahlung erforderlich, um ein Konto zu eröffnen, aber das Konto muss Haben genug Kaufkraft, um für einen Handel zu bezahlen, bevor es platziert wird Bitte überprüfen Sie Ihre Handelsstrategie und finanzieren Sie das Konto auf die entsprechende Ebene Wieder ist kein Minimum erforderlich, um ein Geldkonto zu eröffnen, aber ein 2.000 Minimum ist erforderlich, um ein Margin-Konto zu halten Zurück Nach oben Wie übertrage ich ein Konto in optionsXpress Ein Kontoübertragungsformular muss ausgefüllt und an uns zurückgesandt werden mit einer Kopie der letzten Aussage, die den Titel des Kontos, die Kontonummer und eine Vermögensliste anzeigt. Eine unterschriebene Kontoverweisung Formular ist erforderlich für jedes Konto, das an uns übergeben wird Für detailliertere Informationen über Transfers, sehen Sie bitte die Account Transfer FAQ Zurück nach oben Eröffnen Sie Konten für Personen außerhalb der USA Ja, bei unserer Überprüfung und nach unserem Ermessen akzeptieren wir unerwünschte Konten von Nicht - U S Bewohner Obwohl unser Kontoeröffnungsprozess auf die Eröffnungskonten für Personen mit einer US-Inlandsadresse ausgerichtet ist, werden wir ausländische Konten je nach Land des Wohnsitzes und nach unserem Ermessen überprüfen und öffnen. Bitte beachten Sie, dass wir ein US-amerikanischer Makler sind Bieten nur US-Börsengehandelte Produkte an und wir akzeptieren nur US-Währung in unseren Kundenkonten Zurück nach oben Warum muss ich persönliche Informationen offenlegen, um ein Optionskonto zu öffnen. Auf die regulatorischen Anforderungen und die Bemühungen der Vereinigten Staaten, Terrorismus und Betrug zu bekämpfen, US-Brokerage wurden verpflichtet, Informationen über Personen, die Konten und bestimmte Personen, die mit ihnen verbunden sind, zu erhalten, zu verifizieren und zu erfassen, einschließlich Konto-Unterzeichner im Falle von Unternehmenskonten und Personen, die für den Handel im Namen der Konten beauftragt sind Anforderungen, wenn ich eine Regierung Foto-ID. All drei der folgenden Voraussetzungen müssen erfüllt werden, wenn die Bereitstellung eines Foto-ID. Valid nicht abgelaufenen Regierung ID. Evidencing Nationalität oder Residenz. Und ein Foto oder ähnliches zu sichern. Back nach oben Was ist das Unterschied zwischen einem Geldkonto und einem Bargeld-Optionskonto Das Cash-Konto erlaubt keinen Optionshandel Das Cash Options-Konto erlaubt den Optionshandel, aber nur voll bezahlte Optionen wie lange Anrufe oder Puts, Bargeld gesicherte Puts, Spreads, etc. Any IRA, dass Trades Optionen wäre ein Cash-Option-Konto Zurück nach oben Welche Ebene der Optionen Trading wird ein Kunde genehmigt werden für. Clients werden berechtigt, Optionen zu handeln, nachdem sie auf der Grundlage von Erfahrungen und finanziellen Hintergrund unter anderen Kriterien Konten erhalten eine der Folgende Options-Trading-Levels. Entwicklungsebene Basic Definitions. Back to top Wie sind die Konten protected. optionsXpress ist Mitglied der SIPC der Securities Investor Protection Corporation, die vor Verlusten durch den finanziellen Ausfall des Broker-Händlers schützt, aber nicht gegen Verluste, die sich ergeben Von der Abschreibung in einem Wertpapier Wert Ihre OptionenXpress Konten sind durch SIPC bis zu 500.000 einschließlich bis zu 100.000 für Bargeldansprüche geschützt. Darüber hinaus, auf eigene Initiative und ohne zusätzliche Kosten für Sie, hat OptionsXpress überschüssige SIPC Abdeckung mit Ihrem Konto zusätzliche Konto gesichert Schutz jenseits der Standard-SIPC-Limits OptionenXpress Überschuss SIPC-Politik deckt in der Summe bis zu 100.000.000, vorbehaltlich einer Höchstgrenze von 24.500.000 pro Kunde, 900.000 davon können Cash. Back nach oben Wenn ich ein Konto online eröffnen, muss ich noch Senden in Papierkram OptionenXpress hat derzeit keine Papieranwendung Der anfängliche Kontoprozess beginnt online und fordert Sie auf, die Bewerbung am Ende auszudrucken und zu unterschreiben. Bitte beachten Sie, dass optionsXpress zusätzliche Informationen wie einen Fotoausweis anfordern kann Konto Am 1. Oktober 2003 wurden neue US-Regierungsverordnungen in Kraft gesetzt, die verlangen, dass wir Ihre Identität verifizieren. Zurück nach oben Kann ich faxen oder per E-Mail mein Konto Papierkram. Die meisten unserer Kontodokumente werden per Fax akzeptiert. Bestimmte Formulare können Originale verlangen Übersicht Konto-Bewerbungs-Transfer-Formulare ACATs Nicht-ACAT-Transfers Eidesstattliche Erklärung des Domizils Geburtsurkunde Death Certificate Scheidungserklärung Identifikationskarten Foto-IDs IRS W-8 IRS W-9 Letter of Instruction LOI Letter of Authorization LOA Briefe Testament Margin und / oder Option Updates Heirat Lizenz Aussagen Für Kontoübertragungen Übertragung auf Death Agreement Business Entity Konten Satzung Corporate Resolution Trust Agreement Trust Zertifizierung ERISA Kassierer Bankauszüge Zulassungsbescheid Begrenzte Vollmacht LTA Vollständige Vollmacht FPA Aktie Vollmacht Verifizierung von Einlagen Ruhestand 5304 SIMPLE 5305 E für Coverdell Bildung Sparkonten 5305 SEP Coverdell Bildung Sparungen Bezeichnung des Begünstigten IRA Verteilungsformular Roll-Over-Zertifizierung Zurück nach oben Welche Arten von Konten bieten Ihnen die drei wichtigsten Arten von Konten für den Handel an OptionenXpress sind Cash-Konten, Margin-Konten und Futures-Konten Wir Bieten auch mehrere Arten von Ruhestand Konten, einschließlich der traditionellen, Roth, SEP und einfache IRAs Zurück nach oben Wann wird ein Konto bereit für den Handel. Ein Konto ist bereit zu handeln, wenn die Kontonummer und angemessene Handelsniveau wurde zugeordnet, und Fonds und Oder Vermögenswerte haben sich im Konto niedergelassen Im Inland haben die meisten US-Personen für elektronische Unterschrift Bewerbungen für persönliche und Ruhestand Konten, was bedeutet, dass sie können, dass der gleiche Geschäftstag geöffnet werden. Andernfalls werden Konten in der Regel innerhalb von ein oder zwei Werktagen nach unserem Eingang der Unterzeichnet neue Konto Bewerbungsdokumentation. Es ist wichtig zu beachten, dass, während Gelder aus einem eingehenden Bankdraht, Kassierer Scheck oder Bankentwurf überprüfen am nächsten Werktag nach ihrer Hinterlegung zur Verfügung gestellt werden, sind persönliche Schecks und ACH Einlagen unterliegen einer Drei Geschäftstag halten Der Cut-off für jede Einzahlung ist 12 00 PM Eastern Bitte sehen Sie die Transfer Funds FAQ für weitere Informationen. Wir bieten schnelle und einfache Möglichkeiten, um bestehende Konten auf OptionenXpress. What ist Ihr Konto Transfer Prozess. Wie ich initiiere Eine vollständige Kontoübertragung von einem anderen Unternehmen zu einem optionsXpress Konto. Was sind Ihre DTC OCC-Nummern. Wie lange wird es für einen Account-Transfer zu starten. Wie lange wird es dauern, um ein Konto auf optionsXpress. What kann getan werden, um zu gewährleisten, zu gewährleisten Eine erfolgreiche, schnelle Übertragung. Wie initiiere ich einen Transfer mit unähnlichen Konto-Registrierungen. Was ist eine akzeptable individuelle Ruhestand Konto IRA Transfer. Are dort irgendwelche speziellen IRA Transfer Fragen, die ich beachten sollte. Welche Arten von Vermögenswerten können nicht übertragen werden. Will Dividenden-Reinvestitionstransfer. Welche Adresse für die liefernde Firma wird auf dem Transfer-Formular benötigt. Was muss die Aussage zu zeigen, und warum ist es erforderlich. Was, wenn ich m Übertragung von einer Firma, die vor kurzem wurde eine Umwandlung Fusion. Will fraktional Aktien bewegen sich und werden sie als Rest zurückkehren. Wer sollte ich in Bezug auf Restbilanzen, die bei der liefernden Firma zurückgelassen wurden, in Kontakt kommen. Warum hat das Konto mit einem Debit übergeben. Wie gehe ich einen DTC-Transfer ein. Wie gehe ich ein DRS transfer. Was ist Ihr Kontoverbindungsprozess Unser Kontoübertragungsprozess finden Sie hier Zurück nach oben Wie kann ich einen vollständigen Account Transfer von einem anderen Unternehmen zu einem OptionsXpress Konto einleiten, um eine vollständige ACAT automatisierte Kundenkontoübertragung in das OptionsXpress Konto einzuleiten Sie möchten die Übertragung erhalten und auf die Registerkarte "Konto" klicken und dann im Feld "Verknüpfte Verknüpfungen" in die Schaltfläche "Verknüpfte Verknüpfungen" klicken. Klicken Sie auf "Kontoübertragungsantrag". Füllen Sie einfach das Formular aus und drucken Sie es mit den Kopien der letzten Anweisung aus Die liefernde Firma beziehen sich bitte auf die spezifischen Aussage Anforderungen unten Sobald wir erhalten und überprüfen Sie die Kontoverweisung Formular und Erklärung werden wir die Überweisung anfordern Zurück nach oben Was sind Ihre DTC OCC Zahlen Für OptionenXpress Konten, die klar, obwohl OptionenXpress, verwenden Sie DTC und OCC Nummer 0338 Zurück nach oben Wie lange dauert es für eine Kontoverweisung zum Start Bitte erlauben Sie 1 2 Werktage ab dem Zeitpunkt, an dem wir den Überweisungsantrag erhalten haben, um die Dokumente zu überprüfen Wenn es ein Problem gibt oder wenn wir zusätzliche Informationen benötigen, um die Übertragung zu verarbeiten, Sie werden per E-Mail benachrichtigt, sonst können Sie eine automatisierte Nachricht erwarten lassen, die Sie darüber informiert, dass die Übertragung in Bearbeitung ist. Zurück nach oben Wie lange wird es dauern, bis ein Konto an optionsXpress Accounts übergeben wird, die über das elektronische ACAT-System übertragbar sind In der Regel innerhalb von 5 bis 8 Werktagen ab dem Zeitpunkt, den wir erhalten und verarbeiten Ihre Anweisungen Für Nicht-ACAT-Transfers gibt es keine festgelegten Richtlinien, aber Standard-Lieferung kann bis zu 30 Tage dauern Die Dauer der Zeit, die es braucht, um ein Konto zu übertragen kann variieren Auf Faktoren wie die beteiligten Vermögenswerte, die Art des Kontos und die Institutionen, zwischen denen die Übertragung stattfindet Zurück nach oben Was kann getan werden, um sicherzustellen, dass eine erfolgreiche, schnelle Übertragung. Es ist immer eine gute Idee, um die Kontoverbindung vor zu überprüfen Einreichung der Anfrage Bitte fühlen Sie sich frei, mit einem Kundendienstmitarbeiter zu sprechen, um sicherzustellen, dass es keine bekannten Probleme mit einer Anfrage gibt Einige der wichtigsten Schritte zu berücksichtigen sind. Für Margin-Belastungen, bestätigen Sie, dass das Konto unsere Mindestanforderungen erfüllt. Bestätigen Sie das Wir können alle gegenseitigen Gelder, die Sie gerne übernehmen möchten. Ensure Registrierungen Match oder die erforderliche unterstützende Dokumentation enthalten ist. Avide Handel während der Übertragung Prozess, wie es stoppen oder verzögern den Prozess Um potenzielle Probleme zu vermeiden, viele Firmen einfrieren ein Konto, während eine Übertragung Ist in Bearbeitung. Back nach oben Wie kann ich einen Transfer mit unähnlichen Konto-Registrierungen einleiten. Wenn die Übertragung zwischen unähnlichen Konto-Registrierungen ist es am besten zu überprüfen, um zu sehen, welche Dokumentation die liefernde Firma kann unterhalb ist eine Auflistung von was kann manchmal verwendet werden, um zu übertragen Vermögenswerte zwischen unähnlichen Kontoanmeldungen jedoch beachten Sie, dass diese von den Anforderungen des Lieferdienstes abhängig sind. Die nachfolgende Liste ist nicht erschöpfend, bitte kontaktieren Sie uns für detailliertere Informationen, wenn Sie die Übermittlung von Kontotypen nicht aufgeführt sind. Siehe nächste FAQ für IRA-Registrierungsanforderungen Einzelne zum gemeinsamen Konto Diese Art der Kontoübertragung erfordert, dass alle Kontoinhaber einen Letter of Authorization LOA und ein Kontoübertragungsformular von einem Joint to Individual Account unterzeichnen. Diese Art der Kontoübertragung erfordert, dass alle Kontoinhaber einen Letter of Authorization LOA und ein Konto unterzeichnen Überweisungsformular Darüber hinaus muss der Kontoinhaber, der das Kontoeigentum abgibt, eine Medaillongarantie für seine Unterschrift zur Verfügung stellen. Von einem Einzelpersonen zum Treuhandkonto Diese Art der Kontoübertragung erfordert, dass alle Kontoinhaber und Treuhänder einen Letter of Authorization LOA unterzeichnen und einen Kontoübertragungsformular Von einem Trust zu Einzel - oder Joint Account Diese Art der Kontoübertragung ist nur dann zulässig, wenn der Treuhänder mit dem Einzel - oder Gesellschaftskonto identisch ist. Diese Art der Kontoübertragung erfordert, dass alle Kontoinhaber einen Letter of Authorization LOA und einen Kontoübertragungsformular. Below ist eine Liste der inakzeptablen Einzelhandelskontoüberweisungen. Individuelles gemeinsames zu Corporation oder Partnerschaft. Corporation oder Partnerschaft zum einzelnen gemeinsamen Konto. Partnership zu Corporation oder umgekehrt. Nach oben Was ist ein akzeptables einzelnes Ruhestandkonto IRA transfer. Registrations Für Ruhestand Kontrollen Transfers sollten genau passen Allerdings kann es ein paar Ausnahmen. Traditionelle IRA zu Rollover oder Rollover zu traditionellen IRA. Einfache IRA zu einem traditionellen oder Rollover mit dem Beweis, dass die einfache IRA wurde für mehr als zwei Jahre etabliert. Conversion Roth Zu Roth oder Roth zu Conversion Roth. Back nach oben Gibt es irgendwelche speziellen IRA-Transfer-Probleme, die ich beachten sollte Wenn die Übertragung von einem Arbeitgeber s Plan, wie ein 401 k ist, sollten Sie mit dem Plan-Administrator überprüfen, bevor Sie unsere Formular Zurück nach oben Welche Arten von Vermögenswerten können nicht übertragen werden. Jeder Investmentfondsbestand sollte mit einem Kundendienstmitarbeiter vor der Einreichung Ihrer Anfrage bestätigt werden, da es möglicherweise einige Investmentfonds gibt, die wir nicht halten können. Sicherungen, die ausschließlich von den vorherigen firmeneigenen Fonds verkauft werden , Einschließlich aller Geldmarktfonds. Limitierte Partnerschaften. Bankred Securities oder Wertpapiere unter Reorganisation. Wenn ein Konto enthält alle nicht übertragbaren Wertpapiere, kann es die Übertragung verzögern Bei der Übermittlung einer ACAT-Übertragung ist die vorherige Firma verpflichtet, alle annehmbaren Wertpapiere oder Vermögenswerte zu übertragen Durch das ACAT-System und überprüfen Sie mit Ihnen, wie die verbleibenden Vermögenswerte zu behandeln Sie haben in der Regel zwei Möglichkeiten. Sell die nicht übertragbaren Wertpapiere oder Vermögenswerte und Transfer Cash. Leave die Wertpapiere mit der vorherigen Firma. Back nach oben Will Dividenden Reinvestition Transfer Wenn Sie derzeit Teilnahme an einem Dividenden-Reinvestitionsprogramm DRIP mit der liefernden Firma, wird es nicht automatisch übertragen Um einen neuen DRIP mit optionsXpress zu initiieren, bitte per E-Mail an uns, um den Prozess einzuleiten. Zurück nach oben Welche Adresse für die liefernde Firma wird auf dem Transferformular benötigt Die Firma, die das Konto überträgt, erscheint im Dropdown-Menü auf unserem ACAT-Formular, dann ist es ACAT-fähig und wir brauchen keine Adresse für die liefernde Firma. Wenn Sie jedoch Andere auswählen müssen, ist das Unternehmen wahrscheinlich nicht-ACAT berechtigt Und eine adresse ist verpflichtet, den antrag zu unterbreiten Bitte beachten Sie, dass wir eine physikalische Adresse nicht benötigen, die kein Postfach als Nicht-ACAT-Anfragen über die Lieferbestätigung gesendet wird. Überprüfen Sie die genaue Adresse für einen Überweisungsantrag bei der liefernden Firma, um eventuelle Verzögerungen zu vermeiden. Zurück zu Top Was bedeutet die Aussage zu zeigen, und warum ist es erforderlich. Es ist eine branchenweite Praxis, um eine Kopie der jüngsten Aussage von der liefernden Firma zu beantragen, um Übertragungsprobleme zu kontrollieren und unsere Kunden vor fehlerhafter Bewegung von Vermögenswerten zu schützen Anweisung muss alle der folgenden vorgedruckten Informationen enthalten Hand geschrieben Kommentare werden abgelehnt. Der Name und die Registrierung auf dem Konto. Die Konto-Nummer. Die Firma, wo das Konto gehalten wird. Die aktuellsten Auflistung der Konto s assets. This Anweisung sollte nicht mehr als drei 3 Monate alt sein Wenn Sie keine aktuelle Aussage haben, können Sie eine doppelte Kopie von der liefernden Firma anfordern oder alle Dokumente s, die alle oben genannten Informationen kombinieren, wie dies möglicherweise verwendet werden, um die Anforderung zu erfüllen kombinieren. Back nach oben Was passiert, wenn ich von einer Firma, die vor kurzem eine Umwandlungsfusion hat, übertragen wurde. Bei der Übertragung von einer Firma, die sich derzeit befindet oder vor kurzem einer Umwandlung und einer Fusion unterzogen wurde, ist es akzeptabel, eine ältere Aussage von der vorherigen zu übermitteln Firma und eine Kopie des Briefes von der neuen Firma, die die Änderung der Kontonummern zeigt Zurück nach oben Brüchige Aktien bewegen sich über und oder werden sie als Rest-Investmentfonds mit gebrochenen Aktien übergehen, werden jedoch die Eigenkapitalfraktionen nicht übertragen Sind ein produziertes Produkt einer Maklerfirma und werden daher nicht von der Depot-Trust Company DTC anerkannt. Bei der Beantragung einer Übertragung von Vermögenswerten, die Aktienanteile einbeziehen, wird die ausliegende Gesellschaft Cash-in-Lieu CIL für die Bruchteile ausgeben. Zurück nach oben Wer darf mich bei eventuell verbleibenden Restguthaben bei der liefernden Firma beraten Die Lieferfirma ist verpflichtet, alle Konten mindestens sechs 6 Monate nach Abschluss der Übertragung zu fegen. Leider haben wir keinen Zugang zu oder die Befugnis, Forderungen bezüglich Restguthaben zu stellen Transfers Sie müssen sich mit der liefernden Firma direkt in Verbindung setzen, um Anweisungen für irgendwelche Restguthaben zu erteilen oder Lieferinformationen zu erhalten. Zurück nach oben Warum wurde das Konto mit einer Belastung übergeben Wir berechnen keine Gebühr, um ein Konto zu erhalten. Das liefernde Unternehmen kann ein Überweisung von Gebühren zur Deckung der Verwaltungskosten Ruhestand Konten können auch mit Abschluss und oder jährlichen Gebühren getroffen werden Diese Gebühren sollten ein Teil der Bedingungen für die vorherige Konto gewesen sein und kann die Ursache für die aktuelle Belastung sein Zurück nach oben Wie kann ich Eine DTC-Übertragung einleiten. Im Falle einer Depotvertragsgesellschaft DTC-Überweisung werden Anweisungen per Fax oder E-Mail akzeptiert, außer im Falle einer gemeinnützigen Spende, bei der die Kontotitel nicht übereinstimmen. In solchen Fällen ist ein unterzeichnetes Zulassungsschreiben LOA Erforderlich, einschließlich aller Informationen unten Die LOA kann per E-Mail verschickt oder gefaxt werden Sobald die unten stehenden Informationen eingegangen sind, dauert der DTC-Prozess etwa drei 3 Werktage. Um einen DTC-Transfer in optionsXpress zu starten. Sie müssen die liefernde Firma zuerst kontaktieren und geben Sie Anweisungen, wo zu senden, die Vermögenswerte werden sie wahrscheinlich für die folgenden. Account-Titel bei der Empfangsfirma den Namen auf Ihrem Konto bei optionsXpress. Name der festen OptionenXpress und DTC-Nummer 0338.optionsXpress Kontonummer Ihre Kontonummer mit uns. Name von Sicherheit und Symbol CUSIP geliefert werden. Number of share. Once haben Sie Ihre Anweisungen an die liefernde Firma eingereicht, bitte auch die folgenden Informationen per E-Mail an optionsXpress. Account Titel bei der Bereitstellung firm. optionsXpress Kontonummer. Delivering Firmenname und DTC-Nummer. Name der Sicherheit und Symbol CUSIP empfangen werden. Number von Aktien. Um einen DTC-Konto-Transfer von optionsXpress zu einem anderen Unternehmen zu initiieren. Bitte faxen oder mailen Sie die folgenden Informationen. optionsXpress Kontoname und Nummer. Account Titel bei der Empfangsfirma. Account Anzahl von Empfänger. Bestätigen Sie Firmennamen und DTC-Nummer. Kontaktname und Nummer an der empfangenden Firma. Name der Sicherheit und Symbol CUSIP empfangen werden. Anzahl der Aktien. Zurück nach oben Wie kann ich eine DRS-Übertragung einleiten. Das Direktregistrierungssystem DRS bietet Für die elektronische Direktregistrierung von Wertpapieren in den Namen eines Anlegers auf den Büchern für die Übertragungsstelle oder den Emittenten, und erlaubt es, Aktien zwischen einem Übertragungsagenten und einem Makler elektronisch zu übertragen. Um eine DRS-Übertragung einzuleiten, müssen Sie uns folgendes zur Verfügung stellen Informationen per Fax oder E-Mail. Account-Titel bei der Empfangsfirma den Namen auf Ihrem Konto bei optionsXpress. optionsXpress-Kontonummer Ihre Kontonummer mit uns. Die Kontonummer Ihres DRS-Kontos, die Sie auf dem DRS-Kontoauszug finden können, der an Sie gesendet wird Durch die Übertragungsstelle oder Firma, deren Aktien Sie besitzen. Der Sicherheitsname und der Ticker Symbol CUSIP, der an Ihr optionsXpress Konto geliefert werden soll. Die vollständige Registrierung und Sozialversicherungsnummer s SSN oder Steueridentifikationsnummer TIN Ihres DRS-Kontos Dies ist nur erforderlich, wenn es ist Ist nicht genau das gleiche wie Ihr Konto bei optionsxpress Zum Beispiel müssten wir wissen, ob die Namen auf einem gemeinsamen Konto in unterschiedlicher Reihenfolge waren. Die Anzahl der gesamten Aktien, die Sie übertragen möchten. Diese Dokumentation sollte von allen Kontakten unterzeichnet und datiert werden Inhaber, und zur Bestätigung bitte senden Sie eine Kopie Ihrer letzten Erklärung für das Konto, das die Aktien hält. Wenn die Informationen oben eingegangen sind, wird der DRS-Prozess etwa 3 5 Werktage dauern. Nur Aktien mit der Bezeichnung DRS-Aktien, Direct Registration Aktien , Bucheintrag oder ein ähnliches Etikett können über DRS-Anteile mit der Bezeichnung Dividend Reinvestition, DRIP oder Restricted übertragen werden, können grundsätzlich nicht über DRS übertragen werden. Sie müssen sich mit dem Agenten oder der Firma in Verbindung setzen, um herauszufinden, ob eine dieser Aktien berechtigt ist, Das DRS-Konto Zertifikat Aktien sind Aktien, für die Sie eine tatsächliche Bescheinigung in Ihrem Besitz haben und diese Methode der Übertragung würde nicht auf diejenigen gelten. Fraktionale Aktien können nicht über DRS geliefert werden Wenn Ihr verbleibender Kontostand ist weniger als eine volle Aktie, können Sie möglicherweise Um die Transfer-Agent oder Firma zu kontaktieren und fragen Sie nach dem Bruch zu liquidieren und die Bargeld-Erlöse an Sie geschickt Oft wird das für Sie automatisch getan werden. Bitte beachten Sie, dass viele Transfer-Agenten eine Ablehnungsgebühr erheben, wenn Informationen, die nicht korrekt ist Und genau mit ihren Rekorden übereinstimmen Wichtig Wenn Sie uns mit falschen Informationen versorgt haben, können diese Gebühren an Sie weitergegeben werden. Wir bieten schnelle und einfache Möglichkeiten zur Einzahlung oder Abhebung von Geldern aus Ihrem Konto. Wir akzeptieren persönliche Schecks, wo die Registrierung auf dem Scheck ist Das gleiche wie die optionsXpress, Inc account. We akzeptieren Kassierer Schecks, wo der Name des Empfängers auf dem Scheck vorab gedruckt wird, indem er nur die Bank ausstellt Der Name des Absenders muss der gleiche sein wie die OptionenXpress, Inc Konto. Bitte beachten Sie, dass wir dies tun NICHT akzeptieren bestimmte Arten von Einlagen einschließlich, aber nicht beschränkt auf Bargeld, Kreditkarte oder Kreditkarten-Checks, Starter-Checks, Reiseschecks, Zahlungsanweisungen, Drittanbieter-Einlagen wie United States Treasury Tax Refund Schecks oder Schecks zahlbar in Ausländische Nicht-U-Währung. Der Name auf dem Scheck, der hinterlegt werden muss, muss mit der Registrierung über das OptionsXpress-Konto übereinstimmen. Wir akzeptieren keine Einzahlungen von Dritten. Wir akzeptieren keine Schecks, die an OptionsXpress von Nicht-Kontoinhabern oder Schecks, die ein Empfänger ausführt, zu zahlen sind Eine Bestätigung an OptionsXpress. Bitte stellen Sie sicher, dass der Kontoname und die Optionskonto-Nummer auf jeder Scheck gedruckt sind. Für eine IRA-Scheckeinreichung geben Sie bitte das Beitragsjahr an. Wenn Ihr Scheck für ein neues Konto ist, fügen Sie bitte Ihre unterschriebene Kontoanwendung und alle anwendbaren an Begleitdokumente. Wenn Sie bereits eine Kontonummer haben, sind Printable Deposits Slips verfügbar Login erforderlich. Wenn der Scheck von optionsXpress empfangen wird, wird eine E-Mail-Bestätigung mit Einzahlungsdetails gesendet. Zertifizierte Fonds werden am nächsten Tag verfügbar sein. Personalchecks sind normalerweise Verfügbar in 3 5 Werktagen Allerdings können Einlagen bis zu 10 Werktage oder länger gehalten werden, abhängig von verschiedenen Umständen. Überprüfen Sie die Postanschrift. optionsXpress, Inc Attn Kassierer Postfach 2197 Chicago, IL 60690-2197.Delivery per Kurierdienst, der erfordert Unterschrift oder Zustellung Bestätigung. optionsXpress, Inc Attn Kassierer 150 S Wacker, 12. Stock Chicago, Illinois 60606 Zurück nach oben Wie mache ich eine Überweisung in ein Konto. General Instructions. Bitte beachten Sie vor Verdrahtung Fonds, eine neue Konto-Anwendung muss empfangen werden , Verarbeitet und eine Kontonummer zugewiesen. Wir akzeptieren keine Drittanbieter-Drähte oder Drähte von Drittanbieter-Geldtransfer-Diensten Drähte müssen von einem Finanzinstitut generiert werden, bei dem Sie ein Konto haben, bei dem die Registrierung mit Ihrem optionsXpress-Konto übereinstimmt Darf nicht in ein IRA-Konto verkabelt werden. Gebiet muss in USD nur verwendbar sein Anzuwendende Anweisungen, je nach Währung und Land der Einleitung, sind unten angegeben. Fundung wird in der Regel am selben Tag nach Drahtbeleg zur Verfügung stehen. Bitte beachten Sie, dass die Drahtanweisungen nicht verwendet werden können ACH Transaktionen. Wire Instructions. Wire Anleitung für Konten, die durch optionsXpress, Inc. JPMorgan Chase Bank, NA ABA 021000021 AC 707660205 OptionenXpress, Inc FCT Ihren Namen hier AC Ihre 8-stellige Kontonummer Bank Adresse Drähte nur nicht E-Mail-Fonds 1 Chase Manhattan Plaza New York, NY 10081 Swift Code CHASUS33 Zurück nach oben Wie kann ich einen ACH-Service für Konten bei optionsXpress einrichten. Der ACH-Setup-Prozess kann durch Anklicken des Link ACH-Link auf der Seite Transfer Funds initiiert werden. Sobald wir die signierte ACH-Anwendung erhalten haben, , Werden wir benachrichtigen Sie durch eine Reihe von E-Mails der Schritte erforderlich, um Ihren Link zu überprüfen Die endgültige E-Mail wird Ihnen auch detailliertere Anweisungen, wie Sie den Service nutzen. Once ACH ist etabliert, eine Anfrage zur Einzahlung von Mitteln kann sein Auf der Seite "Transferfunds" unter der Registerkarte "Konto" erstellt. Alle ACH-Einzahlungsanforderungen müssen bis spätestens 30.00 Uhr ET eingegangen sein, um am selben Werktag verarbeitet zu werden. Alle anderen Anträge werden am folgenden Geschäftstag verarbeitet. Die Einzahlungen stehen für den dritten Handel zur Verfügung Geschäftstag nach der Verarbeitung. Back nach oben Wie benutze ich Online-Billpay, um Geld bei optionsXpress einzahlen. Bitte beachten Sie vor der Übertragung von Geld, Ihre OptionenXpress Konto-Anwendung muss empfangen, verarbeitet und eine Kontonummer zugewiesen werden. Sie müssen sich für On - Line Bill bezahlen bei Ihrer Bank oder Finanzinstitut Sobald Sie sich angemeldet haben, können Sie Online-Rechnung zahlen, um elektronische Geldtransfers an optionsXpress abzuschließen. Bitte beachten Sie, dass die Bankkonto-Registrierung mit Ihrem optionsXpress account. Log in das Bankkonto übereinstimmen muss Wünscht, deine Überweisung und Eingabewegungen zu tätigen, wie der Zahlungsempfänger und Adresse oder Postleitzahl bei Bedarf von 150 S Wacker, 12th Floor, Chicago, IL 60606 Im Feld Payee Account Number geben Sie Ihre OptionsXpress Kontonummer im folgenden Format ein 1111-1111 For Ein IRA-Beitrag, fügen Sie bitte das Jahr direkt nach Ihrer Kontonummer ohne Leerzeichen oder Bindestrichen dh 1111-11112009.Es dauert 1-2 Werktage für Gelder, um in Ihrem optionsXpress Konto verfügbar zu sein, wenn Sie elektronische Rechnung zahlen Bitte beachten Sie Ihre Bank kann initiate your first online billpay to a new payee as a check sent through the US postal system Please allow up to 10 business days for the billpay to reflect in your account. Back to top How do I deposit a security certificate into an account. To mail a stock certificate for deposit into an account, follow the instructions below. Sign your name on the back of the certificate exactly as it is spelled on the front of the certificate All names listed on the certificate must endorse the back View sample stock certificate. You will then need to appoint our clearing agent, optionsXpress, Inc as the attorney to transfer on the back of the certificate, where it states I do hereby irrevocably constitute and appoint Attorney to transfer. Write the optionsXpress account number under your endorsement For new accounts, please include your username Please note everything else on the certificate should be left blank. For added security, we recommend that you send your certificate s using a method that can be tracked eg FedEx, UPS, Registered or Certified Mail Please mail your certificates to. optionsXpress, Inc 150 S Wacker, 12th Floor Chicago, Illinois 60606 Back to top How do I withdraw or transfer funds from an account. You have several options when withdrawing or transferring funds from optionsXpress. By Check You can request a check simply by logging into the account and clicking on the Transfer Funds link under the Account tab From there you will see a Check link below Withdraw from optionsXpress where you can select to have a check mailed to the address of record By Wire Transfer A wire can be initiated by logging into the account and going to Transfer Funds under the Account tab Clicking on the Wire link under Withdraw from optionsXpress will lead you to the Wire Requests form All required information will need to be completed Automated Funds Transfer ACH If you have a US bank account, you may establish a link between an optionsXpress account and a bank You will need to complete the ACH Application sign it, and return the original to us Once we receive your signed ACH Application, we will notify you through a series of e-mails of the steps to verify your link The final email will also supply you with more detailed instructions on how to use the service Internal Funds Transfers These can be requested via the Transfer Funds link under the Account tab between individual and joint accounts with common Tax ID s All other internal transfer requests require a Letter of Authorization Back to top. Check Us Out. Frequently Asked Questions. Click any of the questions below to go directly to the answer, or use the search bar. How does this work Who owns the stock Is there any risk to the option holder Is this the same as a secondary market sale Is there a minimum or maximum transaction size Can I sell my stock to ESO Fund Will I be subject to Alternative Minimum Tax AMT How can venture backed companies benefit from ESO Fund When can I sell my stock What criteria do you look for in a stock option What if I work for a publicly traded company How can executive recruiters benefit from ESO Fund Can ESO Fund help me with my options in a divorce settlement Will ESO pay my NSO Withholding Tax. How does this work This link has an overview of the funding process If we decide to proceed with a transaction, the ESO Fund will provide you with the funds to pay the cost of exercising your stock options and may provide you with additional liquidity for tax obligations No repayment is due unless and until there is a liquidity event involving the company that issued the shares, such as a sale or IPO You may terminate our agreement by paying us back at any time before final liquidity under the terms of our agreement. Who owns the stock You do as the person who exercised your stock options We enter into an agreement directly with you regarding the repayment, which can be from the proceeds from the sale of the stock or your own resources. Is there any risk to the option holder Many venture backed companies fail and investors lose their entire investment Many option holders have paid to exercise their options, only for the stock to become worthless Moreover, the IRS still collects AMT tax from optionees based on the exercise price even if the stock subsequently collapses in value The ESO Fund assumes the financial risk associated with exercising stock options and will not seek repayment from you should your stock become worthless If you are concerned about high taxes resulting from the exercise, then you can also request a larger advance from ESO to cover your tax needs The funds advanced by ESO for both the exercise and the taxes are on non-recourse terms. Is this the same as a secondary market sale No, in a secondary market sale, you forfeit all future profits in exchange for a fixed price at the time of the sale Rather than giving away all potential future value of your shares via a secondary sale, a transaction with the ESO Fund allows you to retain the upside potential. Is there a minimum or maximum transaction size We will consider transactions of up to a maximum of 3 million There is no minimum size. Can I sell my stock to the ESO Fund No, we prefer stock that still has substantial appreciation potential If your stock has not yet appreciated significantly, you should consider obtaining an advance from ESO instead of selling it By doing so, you retain the possibility of unlimited appreciation upside while recouping your cash and passing the risk of company failure on to the ESO Fund instead. Will I be subject to Alternative Minimum Tax AMT It is common to exercise early in an effort to qualify for long term capital gains tax treatment and to avoid future increases in fair market value that subject you to a very large AMT bill AMT depends on your option grant and financial situation Please see our Alternative Minimum Tax resource page for more information. How can venture backed companies benefit from the ESO Fund If your company is doing really well but circumstances are delaying your IPO, consider using the ESO Fund to provide partial liquidity for your employees. When can I sell my stock You can sell your stock at any time subject to your company s transfer restrictions. What criteria do you look for in a stock option The minimum requirement is that your stock grant is issued by a company primarily funded by institutional venture capital The most important criteria are the prospects of the venture backed company itself The company should have an innovative business with a large potential market, outstanding management, a well funded business plan, and experienced investors To transact with the ESO Fund, you must be a United States Citizen or Permanent Resident residing in the US and pass a credit and criminal background check. What if I work for a publicly traded company The ESO Fund does not provide financing regarding stocks in publicly traded companies because numerous companies such as your brokerage firm can already do this for you. How can executive recruiters benefit from the ESO Fund The ESO Fund can unlock the proverbial golden handcuffs that prevent candidates from leaving their current jobs See our recruiter resource page for more information. Can I get an ESO loan for options in a divorce settlement Incentive Stock Options are usually not transferable to other parties including spouses However, you can use an ESO advance to exercise the options and then divide up the resulting shares of stock Click for more information. Will ESO pay my NSO Withholding Tax Yes, if we approve the risk profile of your stock then we can advance enough money to cover your taxes as well However, it is your responsibility to determine your correct tax needs and request an advance of sufficient size from ESO. Can an ESO Advance Serve as a Collar No, it cannot serve the purpose of taking some money off the table on a non-recourse basis so that you essentially guarantee a minimum return on your stock Our advances are typically only for the cost of your exercise and taxes As such, you haven t secured a meaningful profit except perhaps for a small amount when we over estimate your actual tax needs.
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